I. Обзор списка контроля экспорта Министерства торговли США

Администрация по безопасности промышленности (BIS) Коммерческого департамента США отвечает за поддержание нескольких списков экспортных контролов, охватывающих ограничительные меры в отношении конкретных стран и регионов, таких как Китай, Россия и др. По состоянию на 30 ноября 2024 года списки ограничений по экспортному контролю включали в себя следующие категории:

Источник данных：Реестр федеральных законов США, Администрация по международной торговле Коммерческого департамента США.

Эти списки экспортных контролов ввели более жесткие меры ограничения для предприятий, которые имеют отношение к конкретным странам и регионам, в частности, строго контролируют сделки, связанные с чувствительными отраслями (такими как военная и высокотехнологичная).

II. Список лиц, которым отказано в контроле экспорта (DPL).

СПИСОК ЛИЦ, С КОТОРЫМИ ПРЕКРАЩАЮТСЯ РАБОТАТЬ (Denied Persons List, DPL) в основном содержит субъектов, которым запрещено участвовать в экспортной деятельности. На 30 ноября 2024 года в списке отклоненных субъектов насчитывалось 543, что на 16 меньше, чем в октябре. Среди них в Китае насчитывается 17 (распределенных в Пекине, провинции Цзянсу, Гуандун, в Гонконге и Шанхае). Лица, находящиеся в списке отклоненных субъектов и расположенные в Шанхае, по-прежнему являются...QINGSHAN LI, адрес которого:

• Адрес:：ROOM 201, NO106 LANE 24, CHENSHAN RD, PUDONG DISTRICT, SHANGHAI, 200126, CN。

кВнешняя торговляДля предприятий важно убедиться в том, что деловые партнеры не входят в список DPL, что является одним из важных шагов в области соблюдения требований нормативно-правовой базы.

Третий пункт. Анализ списка экономических санкций Министерства финансов США (SDN).

Список экономических санкций Министерства финансов США (SDN) представляет собой еще один важный перечень, влияющий на международную торговлю. Лица, включенные в список SDN, подвергаются строгим экономическим санкциям, и любая торговая деятельность с ними может являться нарушением американского законодательства.

На 30 ноября 2024 года на списке SDN насчитывалось в общей сложности16 818 объектов, на 195 больше, чем в октябре, из нихВ Китае есть 780 физических лиц.(добавлено 5 новых), из которыхВ Шанхае их 49.。Новые китайские субъекты включают лиц или компании, связанные с Банком Газпромбанк и Внешэкономбанком России (ВТБ).

• Объекты новых санкций：
  • GAZPROMBANK JOINT STOCK COMPANY Представительство в Пекине
  • GPB Financial Services Hong Kong Limited(Гонконг)
  • Elena FedkinaМенеджер по общественным отношениям VTB в Шанхае
  • Ilya LishenkoСтарший менеджер по общественным отношениям в ВТБ Шанхай
  • Roman Logovзаместитель генерального директора VTB в Шанхае

При международной торговле предприятия должны обращать внимание на то, чтобы избежать любого контакта с предприятиями или физическими лицами, находящимися в списке SDN, чтобы не быть признаны нарушающими санкционные меры США.

Четвертая часть. Список юридических лиц по законопроекту США, связанному с Синьцзянем.

В ноябре 2024 года в списке Закона США о вопросах в Синьцзянском автономном районе (то есть Закона о предотвращении принудительного труда уйгурцев) были добавлены две партии организаций. Организации, к которым они относятся, в основном занимаются производством сельскохозяйственной продукции, минералов и текстильной продукции. Среди 29 добавленных организаций есть одна компания, расположенная в Шанхае -Shanghai JUMP Machinery & Technology Co., Ltd.（Компания по машиностроению и технологиям "Шанхай Jia pai"）。

Анализ новых предприятий в списке законов и актов, связанных с Синьцзянем.：

• Большинство новых предприятий расположены в Синьцзян. Они занимаются производством таких полезных ископаемых, как золото, литий, алюминий и т.д., а также обработкой и экспортом сельскохозяйственной продукции и пищевых продуктов.
• Предприятиям необходимо уделять особое внимание тому, имеют ли они сотрудничество или отношения в цепочке поставок с\Entity на списке, поскольку импортеры в США сталкиваются с обязательными требованиями по должной осмотрительности. Как только обнаружится связь с этими предприятиями, это может привести к конфискации грузов.

В. Советы по ответу предприятий внешней торговли.

В условиях все более сложной торговой конъюнктуры в отношении соблюдения требований, внешнеэкономические предприятия должны принять следующие меры для обеспечения соблюдения требований в своей деятельности и избежания рисков:

1. Изучать и соблюдать правила экспортного контроля. Внешнеторговые предприятия должны ознакомиться с различными списками американского экспортного контроля, особенно при экспорте высокотехнологичных продуктов, в отношении экспорта в чувствительные регионы (например, Синьцзян) и военной продукции, чтобы гарантировать, что они не будут заключать сделки с судами, входящими в указанные списки.
2. Укрепить внутреннее управление по соблюдению требований законодательства и нормативных актов. Установить健全的（此處中文詞可能有誤，推測應(yīng)為“健全的”對應(yīng)俄語“совершенный”或“здоровый”等，暫按“совершенный”翻譯）систему соответствия, создать отдел управления соответствием, чтобы гарантировать, что каждая сделка будет проведена в рамках закона. В частности, для бизнеса, имеющего потенциальную связь с Российской Федерацией, Ираном и субъектами, связанными с Синьцзянь, предприятие должно провести дополнительную проверку должностной добросовестности.
3. Проводить скрининг с использованием инструментов третьих сторон. Для эффективного выявления потенциальных рисков предприятия могут использовать инструменты скрининга соответствия со стороны третьих лиц и проводить проверку анкет партнеров и их руководящих работников. Таким образом можно гарантировать, что они не находятся в списках санкций, таких как DPL, SDN и т.д.
4. Сохранять контакты с промышленными ассоциациями и адвокатами. Торговые внешнеэкономические законы и санкционные меры часто обновляются. Предприятия должны своевременно получать актуальную информацию о новейших политиках через промышленные ассоциации и адвокатов, чтобы принять соответствующие стратегии реагирования и избежать непреднамеренного нарушения правил.
5. Рассматривать альтернативные рынки Для некоторых рынков с высоким уровнем риска (таких как рынок, связанный с Синьцзянем, рынок России и т.д.), предприятия могут рассмотреть возможность развития альтернативных рынков для снижения риска прерывания торговли, который может возникнуть по политическим причинам.

VI. Заключение

С усложнением глобальной торговой среды внешнеторговые предприятия сталкиваются с все более серьезными проблемами соблюдения нормативных актов. Санкции США против многих стран и регионов, а также непрерывные корректировки списков экспортного контроля оказывают прямое влияние на экспортную деятельность предприятий.

Для того чтобы избежать нарушения требований соблюдения нормативных актов, предприятия должны постоянно отслеживать изменения соответствующих законов и нормативных актов и реагировать на постоянно меняющуюся торговую среду путем укрепления управления соблюдением нормативных актов, использования инструментов скрининга третьих сторон, поиска юридической поддержки и других способов. Сохранение соблюдения нормативных актов не только является необходимым мерой для избежания юридических рисков, но и представляет собой фундаментальную гарантию долгосрочного развития и стабильной работы предприятий.